企 业 经 营 管 理 状 况 评 估

一、基本信息:
(一)主体状况(必填)
1、 工商注册日期:
2、 进出口业务类型(按下列选择顺序,以序号在前为优先序,作唯一选择):
生产型企业          贸易型        生产贸易混合型       服务型(通讯、饮食、房地产、运输等)      其他
3、 主要贸易方式(按下列选择顺序,以序号在前为优先,作唯一选择) :
一般贸易       加工贸易 一般贸易和加工贸易混合型
4、 有无直接对外投资参股及控股的企业:
有        
5、 企业是否有多个经营场所、分公司或子公司:
是        
6、 企业目前适用的信用管理级别:
A+高级认证企业         A一般认证企业         B一般信用企业         C失信企业
二、标准对照
(一)企业财务情况(按企业上一年度已审会计报表数目填报,必填)
7、 企业上一年度(年度)的速动比率 %
8、 企业上一年度(年度)的资产负债率 %
9、企业上一年度(年度)的主营业务利率%
10、企业3年内向海关单笔纳税最高额为 万元(人民币)
11、企业上月末固定资产净值余额为万元(人民币)
(二)企业员工状况(必填)
12、 法定代表人(负责人)连续两年无故意犯罪记录:
有        
13、 海关业务负责人情况:
姓名:
有无故意犯罪记录:
有        
14、 财务负责人情况:
姓名:
有无故意犯罪记录:
有        
15、 企业法定代表人(负责人)、负责关务的高级管理人员、财务负责人连续1年在工商、商务、税务、银行、外汇、检验检疫、公安、检察院、法院等部门未被列入失信人员名单、黑名单人员
是        
(三)企业守法状况(必填)
16、连续2年无走私犯罪、走私行为
是        
17、连续1年无因违反海关监管规定被处罚金额超过3万元的行为
是        
18、1年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计5万元以下,且违法次数在5次以下或者虽然超过5次, 但违法次数与上年度企业进出口相关单证(报关单及进出境备案清单、运输工具进出境申报信息、舱单及相关电子数据、转关单(载货清单))总票数比例不超过千分之一。 (企业自查发现并主动向海关报明,被海关处以警告以及3万元以下罚款的除外)
是        
19、连续2年没有向海关提供虚假情况或者隐瞒重要事实、拒绝或者拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的情形,或者无正当理由拒不配合海关执法或者管理的情形
是        
20、连续2年没有企业报送信息有隐瞒真实情况、弄虚作假的情形
是        
21、连续2年没有假借海关或者其他企业名义获取不当利益的情形
是        
22、连续2年没有向海关人员行贿的行为
是        
23、企业或连续1年在工商、商务、税务、银行、外汇、检验检疫、公安、检察院、法院等部门未被列入经营异常名录、失信企业名单、黑名单企业
是        
三、自我评估
(一)内部控制情况
24、具备职责明确的进出口组织结构:(1)进出口业务管理层职责分工明确;(2)进出口业务管理制度或流程明确;(3)设立专门的进出口部门或岗位。
是        
25、不相容岗位相互分离:进出口授权批准、业务执行、财务会计、内部监督等部门岗位相互分离且监督制约。
是        
26、进出口部门或岗位内部管理规范:(1)具备专门岗位人员负责报关事务;(2)建立报关单证资料、报关专用印章、电子口岸IC卡等的授权审批制度并有效执行。
是        
27、依法设置会计机构:(1)建立会计工作岗位责任制;(2)配备专职会计从业人员;(3)会计岗位分工明确且相互监督制约。
是        
28、严格遵守会计法、会计准则和海关有关管理规定:(1)会计账簿单证资料按法定年限完整保存,会计核算、编制、报送等符合会计法、会计准则和海关有关管理规定; (2)会计记录、审计报告等会计资料真实、准确、完整记录和反映进出口活动的有关情况。
是        
29、具备真实、准确、完整记录企业进出口生产经营管理活动的信息系统,且财务控制、物流控制等功能模块有效运行。
是        
30、系统数据完整可查:(1)进出口活动等主要环节在系统中能够实现流程检索跟踪;(2)系统数据及时、准确、完整录入且按期限完整保存。
是        
31、具备进出口单证复核或其它纠错控制制度或程序:在申报前或委托申报前有专门部门或岗位人员对进出口单证涉及的价格、归类、数量、品名、规格等内容的真实性、准确性和规范性进行内部复核监督,防止或减少错报漏报。
是        
32、具备物流控制制度或程序:(1)按照海关管理要求建立与进出口活动有关的货物管理制度,如实记录和反映一般贸易货物、保税货物、特定减免税货物等的进口、储存、加工、使用、处置、出口等情况; (2)将海关监管货物与其他货物区分管理,定期盘点并如实记录盘点情况;(3)对保税货物和减免税货物建立专门的使用、管理记录。
是        
33、如经营进出口代理业务(不适用的可不填写),具备委托方资信审查程序:进出口代理前对委托方进行资信审查,具备代理进出口业务的立项审批程序和手续控制,且对贸易的全过程进行跟踪管理。
是        
34、如经营进出口代理业务(不适用的可不填写),具备单据和实货验核程序:对实际收发货人委托事项进行书面审核并验核有关货物,同时保留有关书面记录。
是        
35、具备内部审计制度:(1)设立专门的内部审计机构或岗位,或聘请外部专职人员定期独立对进出口业务实施内部审计;(2)完整保存内部审计记录。
是        
36、对发现问题及时规范纠错:对进出口业务内部审计发现的问题及时进行内部整改或完善有关内部控制。
是        
(二)财务状况
37、会计制度完善,业务记录真实、完整
是        
38、财务报表是否每年经会计师事务所审计且出具无保留意见审计报告,审计报告所反映的企业财务状况真实、完整、规范、合法
是        
39、具备偿付能力:企业财务的速运比率和资产负债率在安全或正常范围内。
是        
40、具备盈利能力:未出现最近三年连续亏损的记录。
是        
41、具备缴税能力:企业上月末固定资产净值不低于最近一年内向海关单笔纳税最高额。
是        
(三)守法及资信情况
42、一般贸易进出口活动真实合法,不存在以下任一情形:(1)涉嫌走私或违规的;(2)需追征税款的;(3)有违反海关法律法规的其他行为的。
是        
43、加工贸易及保税进出口活动真实合法,不存在以下任一情形:(1)涉嫌走私或违规的;(2)需追征税款的;(3)有违反海关法律法规的其他行为的。
是        
44、减免税或其他进出口活动真实合法,不存在以下任一情形:(1)涉嫌走私或违规的;(2)需追征税款的;(3)有违反海关法律法规的其他行为的。
是        
45、企业的单位名称、企业性质、企业住所、法定代表人(负责人)等海关注册登记内容发生变更,不存在不按规定向海关办理变更手续的情形。
是        
46、不存在擅自变更或者启用“报关专用章”的情形。
是        
47、主动配合海关管理,及时办理各项海关手续,向海关提供的单据、证件真实、齐全、有效
是        
48、按照规定办理《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续
是        
49、截至认证期间,没有超过法定缴款期限尚未缴纳税款及罚没款项情事
是        
50、上一年度进出口报关差错率(3%/5%)以下
是        
实际数值是
51、 配合海关稽查验证,不会发生以下任一情形:(1)向海关提供虚假情况或隐瞒重要事实; (2)有拒绝或拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的行为;(3)有其他违反《海关稽查条例》的行为。
是        
(四)贸易安全情况
53、具备如下场所安全控制措施:(1)货物处理和存储设施周围具备隔离设施且定期检查完整性;(2)车辆或人员进出厂门有专人看守;(3)公私车辆划区分开停放;(4)楼房构造足以防止非法进入且定期检查其完整性; (5)上锁设备和钥匙控制有专人管理;(6)照明设施、警报系统及录像监控设施对出入口、货物处理及储存区等关键区域实现全覆盖。
是        
54、具备如下进入安全控制措施:(1)企业员工佩戴身份标识,并只能进入职责范围之内的区域;(2)来访者进入企业需经登记备案且有内部人员陪同;(3)发现可疑人员进入的,企业员工应及时报告。
是        
55、具备如下人员安全控制措施:(1)对拟雇佣的管理层人员或关键敏感岗位员工进行有无犯罪记录的背景审查;(2)对关键敏感岗位的员工定期进行安全背景的检查或调查; (3)开展旨在提高员工供应链安全意识的日常性培训;(4)对解雇或停职员工及时收回工作证件、设备并禁止其进入企业生产经营场所。
是        
56、具备如下商业伙伴安全控制措施:(1)在筛选商业伙伴时重点评估其安全性、合法性、稳定性及财务偿付能力;(2)要求商业伙伴按照AA类管理或其它供应链安全管理项目的要求优化和完善贸易安全管理; (3)定期监控和检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况。
是        
57、具备如下货物与集装箱安全控制措施:(1)货物运出入企业的有关文件档案得到合法、完整、准确的保存;(2)核实运出入信息并保存核实记录;(3)出现货物溢、短装或者其它异常现象时有及时报告或其它应对措施,防范安全隐患; (4)在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度;(5)通常要运用七点检查程序(前壁、左侧、右侧、底部、顶部、内外门、外部/起落架)检查集装箱完整性和可靠性; (6)集装箱封条有专人管理且具备高安全性(所用封条应达到或超过现有的PAS ISO 17712标准或同等标准);(7)集装箱和货物储存区域应有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害
是        
58、具备如下运输工具安全控制措施:(1)有专门程序或制度检查出入运输工具,防止藏匿可疑物品;(2)有专门程序或手段对装载货物的运输工具进行动态跟踪监控;(3)对司机进行专门的反恐安全培训; (4)运输工具停放区域有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。
是        
59、具备如下信息安全控制措施:(1)有专门程序或制度保护信息系统不受未经授权的进入;(2)针对不正当进入信息系统、篡改贸易数据等滥用信息技术系统行为有严格的责任追究制度; (3)有数据恢复、备份等专门程序或技术能力防止信息丢失。
是        
60、具备应对灾害或紧急安全事故的应急程序或机制,并且应急程序或机制应与所有相关的企业员工进行日常沟通以保证及时了解掌握。
是        
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日本浮世绘海浪图